如何在新興市場行事，這對于所有企業(yè)都是一個(gè)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。IBM就陷入這樣的漩渦：IBM在新興市場實(shí)現(xiàn)了關(guān)鍵的增長，但伴隨的是上百件違規(guī)案例的曝光。
近日，美國華盛頓哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院公布的文件稱，IBM已同意支付1000萬美元了結(jié)一樁與海外賄賂有關(guān)的民事訴訟。IBM旗下三家子公司和韓國合資公司的雇員涉嫌在1998年至2009年間以現(xiàn)金、不適當(dāng)?shù)亩Y物和海外旅行方式賄賂韓國和中國政府官員。
本報(bào)獨(dú)家獲得的這份提交給Leon,RichardJ。法官、編號(hào)為“1:11-cv-00563”的訴狀稱，盡管擁有廣泛的國際業(yè)務(wù)，但I(xiàn)BM缺乏足夠的內(nèi)部監(jiān)控用以阻止或者偵查違反FCPA(《美國海外反賄賂法案》)的行為。
3月24日，IBM中國所有員工收到了來自公司公共部門的一封郵件，要求“不對外界就此事作任何評論”。“此事”，指的是SEC(美國證券交易委員會(huì))的上述指控。
行賄細(xì)節(jié)
上述訴狀顯示，在1998至2009年期間，IBM不能提供在中國和韓國不當(dāng)支出的賬簿和記錄，因?yàn)檫@些支出都被計(jì)入了合法業(yè)務(wù)開支。其中，2004年至2009年間，IBM在中國的兩家全資子公司——IBM(中國)投資有限公司和IBM全球服務(wù)(中國)有限公司(以下合稱IBM中國)的員工，參與了向中國政府官員提供海外旅游、娛樂和不恰當(dāng)禮品的行為。期間，IBM中國至少發(fā)生了114起違規(guī)案例。
IBM當(dāng)?shù)氐哪承┖献骰锇楹吐眯猩绯蔀樾匈V的中間工具。
訴狀顯示，IBM中國雇員在中國當(dāng)?shù)啬承┞眯猩鐑?nèi)設(shè)立行賄基金，用以支付中國政府官員的海外旅行和其它旅行支出。此外，IBM中國還通過其合作伙伴設(shè)立秘密基金用以提供現(xiàn)金和禮品賄賂，包括相機(jī)和筆記本電腦等。對此，IBM賬目都沒有記錄。
作為業(yè)務(wù)的一部分，IBM中國與部分國有企業(yè)簽訂提供軟硬件和其它服務(wù)的銷售協(xié)議，這些協(xié)議中的條款要求IBM中國向客戶的員工提供培訓(xùn)。在某些案例中，培訓(xùn)是異地舉辦，這要求顧客進(jìn)行一段旅行。在推進(jìn)任何培訓(xùn)旅行之前，IBM中國要求雇員提交一份代表團(tuán)差旅申請(簡稱“DTR”)，詳細(xì)闡述差旅的商業(yè)目的、所有計(jì)劃的觀光娛樂活動(dòng)，以及預(yù)計(jì)費(fèi)用。DTR申請須經(jīng)IBM中國經(jīng)理級別的批準(zhǔn)。同時(shí)，IBM中國的公司政策要求客戶為與培訓(xùn)無關(guān)的附加旅游和逗留支付費(fèi)用。
DTR看似嚴(yán)格，但這并未阻擋上百件違規(guī)案例的發(fā)生。
這些違規(guī)案例的種類包括：第一，IBM中國員工和當(dāng)?shù)芈眯猩纭昂献鳌�，為已�?jīng)獲得批準(zhǔn)的DTR制造假發(fā)票和單據(jù)；第二，有的旅行與任何DTR無關(guān)；第三，有的旅行為中國政府官員安排了未經(jīng)批準(zhǔn)的觀光行程；第四，有的旅行不涉及任何業(yè)務(wù)內(nèi)容；第五，實(shí)際旅行與報(bào)批的DTR有偏差；第六，旅行中三餐費(fèi)用和禮物被提供給中國政府官員。
除此之外，IBM中國員工還利用旅行社，從已獲批準(zhǔn)的合法差旅申請中弄出錢來，用來支付未經(jīng)批準(zhǔn)的旅游項(xiàng)目。
IBM中國員工還利用公司的采購流程，將部分旅行社設(shè)為“授權(quán)培訓(xùn)服務(wù)提供商”，再提交虛假的“培訓(xùn)服務(wù)”采購要求，從而使IBM中國向這些旅行社付錢，來支付為中國政府雇員提供的未經(jīng)批準(zhǔn)的旅游。前述訴狀稱，上述不端行為涉及兩名關(guān)鍵的IBM中國區(qū)經(jīng)理。這兩名經(jīng)理負(fù)責(zé)籌劃顧客旅行。此外，超過100名IBM中國區(qū)員工牽涉其中。
IBM曾在2010年年中進(jìn)行了自查。最終，IBM中國銷售及服務(wù)部門近100人被降級，20多人被要求離開，并且牽涉到兩名中國區(qū)副總裁，在遭降級處理后，其中一人主動(dòng)退休，另外一人主動(dòng)申請離職。
據(jù)一位離開IBM的員工稱，邀請客戶出國考察一旦通過審批，則很難更改分毫�！八械纳暾埡蛯徟^程都有郵件存檔”，因此IBM相關(guān)部門或業(yè)務(wù)人員安排 “受賄”對象出國旅游，往往是一個(gè)甚至幾個(gè)垂直管理部門共同的決定。這也是為什么牽涉面如此廣的原因。
對于SEC的指控，IBM未承認(rèn)也未否認(rèn)。最后支付了1000萬美元的和解費(fèi)用。
